C-TPAT驗廠簡介

C-TPAT是美國國土安全部海關(guān)邊境保護局 ( 即US Customs and Border Protection，簡稱“CBP”)在9 .11事件發(fā)生后所倡議成立的自愿性計劃，并于2002年4月16日正式實行。透過C-TPAT，CBP希望能與相關(guān)業(yè)界合作建立供應鏈安全管理系統(tǒng)，以確保供應鏈從起點到終點的運輸安全、安全訊息及貨況的流通，從而阻止恐怖份子的滲入。

背景

C-TPAT供應鏈安全管理

9.11事件發(fā)生至今已有近四年的時間，供應鏈的安全管理仍是一大課題。 根據(jù)《The Journal of Commerce》與Unisys在2004年末進行的一次調(diào)查，負責管理全球供應鏈的專家擔心全球商業(yè)仍然容易受到潛在的、非常嚴重的破壞，而最薄弱的安全漏洞發(fā)生在裝貨地點或前往港口的路上。除恐怖襲擊外，貨物盜竊及其它相關(guān)罪行所帶來的商業(yè)及經(jīng)濟損失亦不容忽視---平均每年全球貨物被竊的直接成本高達300億美元，若再加上調(diào)查費用、保險費用，及其它間接成本，損失的金額可再增一倍。

在后9.11時代，于商業(yè)上與港口興起了一系列為反恐的運輸安全計劃，其中一項由美國海關(guān)推動，與進口商、物流業(yè)及制造廠商合作的「C-TPAT–海關(guān)-商貿(mào)反恐怖聯(lián)盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)」。

簡介

參與計劃的成員將依據(jù)C-TPAT所訂立的安全建議去強化其有關(guān)設施、人員、程序及付運方面的安全措施及管理，內(nèi)容涵蓋八大范圍：程序安全、信息處理、實體安全 、存取監(jiān)控 、人員安全 、教育訓練 、申報艙單程序和運輸安全 。此外，C-TPAT成員亦會要求其業(yè)務伙伴或協(xié)力廠商合作，一同鞏固供應鏈的整體安全。

成為C-TPAT成員的好處

現(xiàn)時美國進口商、運載商、報關(guān)行、貨物承攬/貨運代理商/無船舶公共承運商、美國本地港口管理當局/碼頭經(jīng)營商、墨西哥制造商及CBP直接邀請參加的一批亞洲及歐洲制造商均可申請成為C-TPAT成員。自2002年5月30日起至2004年中，已有超過6500家美國及外國企業(yè)申請成為C-TPAT成員 (這代表了近四成的美國入口總值) ，當中4000家已通過CBP審核，獲頒C-TPAT證書。

加入C-TPAT的主要好處是可以加快處理貨運。假以時日，當C-TPAT成員數(shù)目不斷增加，非C-TPAT成員會發(fā)現(xiàn)他們的貨運須要通過更多、更詳細的審查核驗，而所需的處理時間亦沒有保證。

認證流程

1、向反恐認證機構(gòu)申請進行C-TPAT認證。

2、反恐認證機構(gòu)收到申請后，與申請者簽訂認證合同。

3、申請者填寫C-TPAT認證調(diào)查表。

4、申請者準備相應的文件和記錄迎接C-TPAT認證機構(gòu)的認證，當然，申請者可以請C-TPAT咨詢機構(gòu)協(xié)助。

5、C-TPAT認證機構(gòu)進行現(xiàn)場審核，首先召開首次會議。

6、C-TPAT審核員視查現(xiàn)場。

7、C-TPAT審核員查看文件和相應的記錄

8、總結(jié)并指出不符合項。

C-TPAT驗廠主要程序

Main Procedures Needed in C-TPAT反恐主要程序

1. Management Procedure of Cargo & Container貨物貨柜管理程序

2. Security Guard Handbook保安手冊

3. Management Procedure for Emergency Cases緊急應變管理程序

4. Employee Handbook員工手冊

5. Recruitment Procedure ( including employee’s family members, education background, working experiences, home telephone number, ID copy, Identity verifying, etc.）

招聘程序(包括家庭成員,教育背景,工作經(jīng)歷,家庭電話,身份證復印件,身份核查等)

6. Detailed Security Rules & Regulations安全細則

7. Supplier’s Working Standards供應商作業(yè)標準

8. Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems員工報告潛在安全隱患程序

9. Warehouse Management Procedure倉庫管理程序

10. Quality Inspection Procedure (Standards)質(zhì)量檢驗程序(標準)

 Other Documents & Records其他資料及記錄

1. Container Loading/Unloading Records裝柜卸柜記錄

2. Cargo Labels in Warehouse倉庫貨物標記卡

3. Customers’ Agreement or Documents客人的資料

4. Shift Records and Patrol Records of Security Guards保安輪班記錄和巡邏記錄

5. Badge Checking Records廠牌檢查記錄

6. Staff Name Roll in Security Guard Boot保安處全廠花名冊

7. Checking Records of Visiting Vehicles來訪人員車輛登記表

8. Checking Records of Employee Vehicles員工車輛登記表

9. Checking Records of Trucks貨車檢查記錄

10. Security Guard Training Records保安培訓記錄

11. Records of Returned Articles after Resignation辭工物品交還表

12. Counter Terror Training Records反恐培訓記錄

13. Incoming & Outgoing Records of Facility’s Vehicles廠車登記表

14. Registration Certificates of Security Guards保安上崗證

15. Patrol Cards throughout the Facility巡邏登記卡

 Requirements in Hardline硬件方面的要求

1. At least 2 meters high of bounding walls圍墻高度為2米以上

2. Sufficient Lighting inside and outside the factory廠區(qū)內(nèi)有足夠的照明

3. CCTV Systems (Covering fty gates, bounding walls, loading areas, goods receiving area, final goods warehouse, parking area, etc. )

電子安全系統(tǒng)(覆蓋范圍有:大門,圍墻,裝貨區(qū),卸貨區(qū),成品倉,停車場)

4. Separate & Independent Warehouse for Final Goods獨立的成品區(qū)

5. Parking Area Separated from Loading Area裝卸區(qū)與停車場分開

6. Another Complete Set of Keys to All Accesses人事部也要求有一整套鑰匙

C-TPAT反恐驗廠重要問題點

1?安全管理系統(tǒng)

1.01?有否專人負責保安裝備事宜？如有，請?zhí)峁┤嗣奥?lián)絡電話。?必須履行。??

1.02?是否有書面保安政策及程序包括實體保安，門禁管理，人事保安，教育和培訓，貨柜保安，提貨單及運輸保??

??安，出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品??必須履行。????

1.03?有否準備及更新與執(zhí)法部門，公司管理層，客戶和承包商的緊急聯(lián)絡電話以供不時，必須履行。??

1.04?有否與要處理貴企業(yè)出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求??必須履行。??

1.05?有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份??必須履行。????

2?實體保安及門禁管理??

2.01?有否準備實體保安的書面程序??必須履行。??

2.02?有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)(如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等)裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進入？必須履行。??

2.03?圍墻內(nèi)外是否清除雜物(如灌木叢，樹木或其它植物等等)，以保證保安人員的視線無遮無擋，防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)???

2.04?是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？必須履行。??

2.05?有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車輛出入廠區(qū)，或最低限度，在貨物交收，貨倉，裝貨及貨物存放的地方??必須履行。??

2.06?有否驗明進出交收貨物司機的有效身份(如身份證或駕駛執(zhí)照)的措施？必須履行。????

2.07?有否有良好的控制裝置(如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路電視等)阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū)，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？必須履行。???

2.08?員工是否配帶工作證，是否有對無配帶者盤問清楚??必須履行。??

2.09?任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準，保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須履行。??

2.10?工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設備??必須履行。????

2.11?人員進出口，緊急出口，裝卸貨區(qū)的出入口，貨柜箱存放區(qū)和貨車停放區(qū)的照明是否充足??必須履行。??

2.12?所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入，?并定期檢查??必須履行。???

2.13?是否保持所有門窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進入??必須履行。??

2.14?有否安裝電腦系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進入該電腦系統(tǒng)?有否要求用戶密碼，安裝系統(tǒng)防火墻，病毒防護裝及安全的伺服器??必須履行。??

2.15?有否針對出入工具(如鎖匙，電子開門卡等)的派發(fā)，沒收和更改制訂書面程序?必須履行。??

2.16?鎖及鈅匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其他足夠保安的措施??必須履行。???

3?人事、保安、教育及培訓意識??

3.01?是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些準員工進行犯罪背景調(diào)查和申請資料確認?????

3.02?有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查?????

3.03?有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調(diào)查?????

3.04?有否對所有人士作藥物測試???

3.05?有否對準員工的申請資料(如咨詢?nèi)?，前雇主及公民身份?加以確認??必須履行。????

3.06?是否員工受訓并有意識分辦可疑或違法行為進行舉報及如何舉報??必須履行。????

3.07?有否規(guī)定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入口或電腦的密碼(如有的話)??必須履行。??

4?Container?Security?貨柜箱保安??

4.01?集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅固牢*??必須履行。??

4.02?檢驗過程是否包括七個點(前，左，右，底，內(nèi)外頂，內(nèi)外門，外底盤)??必須履行。????

4.03?是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量達到或超出?PAS?ISO?17712?標準，并在裝完貨后馬上鎖上去??必須履行。??

4.04?有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條??必須履行。??

4.05?該明文規(guī)定是否也包括確認用來識別的封條如有不符是否會匯報給海關(guān)及當?shù)赜嘘P(guān)機構(gòu)??必須履行。??

4.06?封條號碼有否記錄在運輸單上?必須履行。??

4.07?有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用??必須履行。????

4.08?是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實并狀態(tài)良好??必須履行。????

5?程序，文件處理，提貨單和信息的保安??

5.01?有否提供保安措施以保證供應鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤?必須履行。????5.02?有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰，完整及準確;避免丟失或提交不正確的資料;?并即時通知海關(guān)??必須履行。??

5.03?有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準確并及時??必須履行。??

5.04?自動報關(guān)程式或用來進行一切有關(guān)船務文件操作的專用電腦有否安排專人負責并定期改變密碼??必須履行。??

5.05?針對電腦系統(tǒng)保安有否制訂標準的明文條例??必須履行。??

5.07?有否裝有程式可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進入公司IT網(wǎng)絡，企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料??必須履行。??

5.08?對該等侵犯者有否采取適當?shù)膽土P??必須履行。????

6.??Shipping?and?Receiving?交收貨物??

6.01?有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其他損失??必須履行。??

6.02?有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分不明的人士進入廠房，裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)??必須履行。??

6.03?是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管理層有關(guān)貨物超額，短缺，損壞或反常的現(xiàn)象??必須履行。??

6.04?有否制訂程序如何察覺并匯報不正確的封條或遺失了封條，以及有關(guān)貨物超額，短缺，不明貨物，損壞或反常的現(xiàn)象?有否準備任何緊急聯(lián)絡電話匯報這些問題??必須履行。????

6.05?有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士，不明物料或不法行為??必須履行。??

6.06?空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品，或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊??必須履行。

C-TPAT反恐驗廠安全標準

一、C-TPAT安全標準由八個部分構(gòu)成，分別是：

1、始發(fā)地安全，

2、貨柜安全，

3、門崗控制，

4、人員安全，

5、程序安全，

6、安全培訓和警覺意識，

7、實體安全，

8、電腦安全。

二、各構(gòu)成部分具體要求如下：

1、始發(fā)地安全：要求進口商確保商業(yè)伙伴推行的安全程序符合C-TPAT標準，并應定期對這些商業(yè)伙伴進行評估。C-TPAT安全標準采用了一種逐層推進的模式進行推廣，即由組織向供應商提出要求并把相關(guān)項目加入到審核驗廠的檢點目錄里，促使供應商實施該標準。這一點上有點類似于TS16949里要求供應商通過認證的推廣模式。

2、貨柜安全：要求在貨品裝柜及貨運過程中維持貨柜的完整，防止非授權(quán)物料、人員進入。并且在裝柜師應有適當?shù)某绦蚧蛘吖芾硪?guī)定進行封柜和維持出貨貨柜的完整。

3、門崗控制：對人員、車輛的進出進行控制，并采取措施對人員和車輛進行有效識別、控制。

4、人員安全：指確保進入公司的人員是安全的，不會引起安全上的問題。注意，這里的人員安全不是指對人員進行保護，而是確保這個人員是一個合法的人而不是一個恐怖分子。

5、程序安全：組織必須實施安全措施，以確保供應鏈中貨物的運輸、搬運和儲存相關(guān)的過程的完整和安全。要確保程序規(guī)定的內(nèi)容得到完全有效實施。

6、安全培訓和警覺意識：應該對員工進行安全和警覺意識的培訓和宣傳，使員工明白遇到恐嚇的時候如何報告和處理。并對積極參與的員工進行獎勵。

7、實體安全：要求對貨物搬運和存儲設施設置有實質(zhì)的障礙和威懾物，以防止非法進入。例如圍墻，照明設施，攝像監(jiān)視設施等等。

8、電腦安全：對電腦、電腦軟件和網(wǎng)絡的使用應設置有權(quán)限，防止電腦被非法入侵。實施電腦安全政策，程序和標準必須以培訓形式提供給員工。

三、C-TPAT安全標準的應對

有了C-TPAT標準，在我們初步了解它以后，如何來應對和自我驗證就成為一個新的問題。根據(jù)C-TPAT安全標準的框架結(jié)構(gòu)，可以采取逐塊應對的方法來進行C-TPAT的設計和建設。

1、始發(fā)地

針對貨物的來源進行控制，主要集中在自己的供應商身上著手。要求供應商按C-TPAT標準的要求建設安全系統(tǒng)并把相關(guān)的內(nèi)容增加到供應商評審和驗廠的檢點項目中。具體操作可以包括：更改供應商管理程序，增加C-TPAT條款；修改或增加安全相關(guān)的作業(yè)指導書和檢查表格；定期對供應商的C-TPAT系統(tǒng)進行檢查等。

2、貨柜安全

主要針對貨品的裝柜過程和下一站的吻合性核對入手?？砂ǎ航⒇浧费b柜規(guī)范和貨柜封條管理辦法，根據(jù)規(guī)范的要求設置相應的管理表格以交接和記錄。程序應至少就以下方面進行規(guī)定：

    a：在裝載前對集裝箱進行檢查

    b：只允許經(jīng)過授權(quán)的人員進入集裝箱

    c：由專門的安全人員監(jiān)督集裝箱的裝載和離開

    d：集裝箱離開前需帖上高安全性封條，原則上保證兩點，離開時封條的完整性和到達下一站時核對封條的吻合性應無任何差別。

    對于上述提到的高安全性封條的要求，可參照ISO17797標準的要求來使用。

3、門崗控制

主要內(nèi)容是識別和管理進出的車輛和人員。應對方法：建立門崗制度規(guī)定以下：

    a：員工、訪客、搬運人員等須佩戴相應的牌證方可出入

    b：所有人員的進出有記錄檔案

    c：規(guī)定程序?qū)囕v和司機的身份進行確認

    注意，對所有的進出都進行登記管控有時是不現(xiàn)實的，應盡可能多的使用可明顯分辨的牌證。例如經(jīng)常出入的車輛給予發(fā)放一個很明顯的牌牌帖在車前窗上，以便于保安識別；給經(jīng)常出入的人員配以身份識別卡使用刷卡出入等方式。

4、人員安全

本部分要求對進入公司的員工進行背景調(diào)查和定期檢查。應對方法可采用：規(guī)定雇傭人員的程序；面試人員由保安進行指引進入面試區(qū)域；對前來面試者進行面試以及額外的檢查以便查證起身份和之前的被雇傭記錄；通過當?shù)氐姆諜C構(gòu)或政府資源查核其背景（如地址、曾用名、犯罪歷史等等）。我們說，在一個大的工廠里，同時對每一個人進行背景調(diào)查是完全不現(xiàn)實的，可采用分階段的查核計劃，逐批完成對人員的身份查核和背景調(diào)查。

5、程序安全

必須實施安全措施，以確保供應鏈中貨物的運輸、搬運和儲存相關(guān)的過程的完整和安全。程序安全的要求總結(jié)起來主要是有兩點，第一是保證在程序規(guī)定的適當?shù)陌踩胧┎⑼耆玫綄嵤?；第二是保證這些活動在實施過程中和實施后沒有被外來的異常因素破壞。這要求我們在生產(chǎn)、裝配和包裝過程有相應的監(jiān)控手段，采取適當?shù)陌踩胧Ｍ瑫r防止受限制的物質(zhì)進入。包裝是工廠里的敏感過程，應特別引起重視，對進入包裝區(qū)域的人員要進行限制和控制。

6、安全培訓和警覺意識

這里有四點要求：

（1）建立和維持一個警覺意識；

（2）員工必須明白遇到恐嚇時如何報告；

（3）對在出貨區(qū)工作的員工及收發(fā)貨物的員工提供額外的培訓；

（4）對積極參與的員工給予獎勵。

為滿足上面的要求，企業(yè)應建立培訓機制增強員工的反恐意識，以及建立適當?shù)募顧C制鼓勵員工反恐的警覺性和積極性。應制定針對各個層次的經(jīng)理和員工的保安意識的培訓計劃并實施落實，并保存這些培訓的所有記錄。應設置相關(guān)的激勵方案并加入到企業(yè)的獎勵制度里。還可通過設置意見箱，安全熱線等方式提高員工的積極性。

7、實體安全

實體安全是C-TPAT體系里最直觀的要求，應設置障礙或威懾物以防止非法進入。所謂實體，就是能看見的那些東西。而具有安全性質(zhì)的實體，則可包括建筑、圍墻、照明設備、監(jiān)視設備，區(qū)域劃分等等。那么實體安全也是圍繞上述的實體來展開管理。

（1）應保證圍墻、建筑的設施結(jié)構(gòu)完整并能抵御外來入侵。例如，圍墻的破損應及時修復，圍墻內(nèi)外應清理不可留下方便攀爬的雜物等；

（2）應保證各處照明設備完好無損；

（3）保證監(jiān)視設備能正常工作；

（4）員工和訪客的車輛應該分開不同的區(qū)域停放；

（5）訪客的車輛應和收發(fā)貨的車輛分開不同區(qū)域停放。等等這些措施，都應該得到具體的規(guī)定和落實。

8、電腦安全

    電腦安全比較好理解，就是防止電腦系統(tǒng)被非法侵入和利用。

    1、個人電腦應使用用戶名和密碼才可以進入系統(tǒng)，使有權(quán)限使用的員工才可以使用，密碼要定期更改；

    2、加強網(wǎng)絡安全，安裝防火墻或者網(wǎng)絡入侵告警系統(tǒng)，或者對網(wǎng)絡進行隔離；

    3、特別的對船務文件，安全封條、船務表格等進行保護。最好形成控制程序；

    4、形成書面的電腦安全規(guī)定，并對涉及的員工進行培訓。

服務流程

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